I - Promoure una cultura ètica empresarial de compliment i actuació diligent. Les empreses juguen un paper summament important en la societat, per la qual cosa les seves accions han de complir amb els cànons d'ètica social i normativa. En aquest context, el model de Compliance penal permet guiar als membres de les empreses en la seva activitat, buscant el compliment de les normes i la voluntat d'actuar de manera diligent.
II - Prevenció de riscos penals. A partir de l'any 2010, les persones jurídiques són susceptibles de ser penalment responsables. No obstant això, un correcte Sistema de Compliance Penal permet avançar-se a les possibles infraccions que puguin produir-se en el si empresarial i evitar, d'aquesta manera, un conflicte judicial en el qual l'empresa pugui veure's immersa.
III - Eximent o atenuant de la responsabilitat penal de la persona jurídica. Davant una eventual comissió delictiva per part dels representants, administradors, persones amb poder d'organització i control, així com de qualssevol treballadors sota la supervisió dels anteriors, l'empresa pot aconseguir el benefici de l'eximent si el jutjador considera idònia la implantació del Sistema de Compliance, o l'apreciació d'un atenuant en el cas que únicament s'estimi un compliment parcial d'aquest.
IV - Coneixement exhaustiu dels processos en l'empresa. La minuciositat que s'empra per a elaborar els programes de Compliance permet, en la majoria d'ocasions, conèixer amb major exactitud el sector en el qual s'opera, així com la identificació d'errors o defectes que comet l'empresa. Això permet una millora contínua i l'adquisició d'una major eficiència després de troballes que anteriorment s'ignoraven (processos defectuosos, errors de gestió, comunicació conflictiva entre departaments, entre altres).
V - Benefici reputacional de l'empresa. La instauració d'un Sistema de Compliance Penal té un gran efecte reputacional enfront de tercers. Es percep a l'empresa com una entitat ordenada, diligent i professional, la qual cosa permet adquirir un millor posició en el mercat competitiu.
VI - Percepció del control. El Sistema de Compliance Penal també genera un efecte psicològic sobre els treballadors i membres de l'empresa, de tal forma que la seva actuació serà més diligent si són conscients que la seva activitat està sent controlada, i en cas d'incompliment, podrien veure's immersos en una sanció.
La falta de control, en canvi, permet visualitzar els incompliments com a actuacions immunes, la qual cosa donarà pas, en la majoria d'ocasions, a infraccions més greus.
VII - Control del risc de vulnerabilitat derivat del factor humà. Dins del si empresarial es generen vincles de confiança que, en moltes ocasions, es trenquen a causa d'uns certs conflictes derivats del treball. Davant aquestes circumstàncies, l'expulsió, per exemple, d'alguna persona d'aquest cercle pot suposar un risc per a l'empresa. A través d'un Sistema de Compliance Penal, aquestes situacions poden prevenir-se i en cas de materialització mitigar-se a partir dels efectes de control i ordre que el programa proporciona.
VIII - Protecció de l'empresa a partir del Canal de denúncies. Cada vegada és major la normativa que regula els Canals de denúncia que han d'implementar-se en les empreses, tenint en compte, a més, que la Llei 2/2023 exigeix que aquestes denúncies puguin realitzar-se de manera anònima per qualsevol persona. Enfront d'aquesta situació, posseir un Sistema de Compliance Penal permet, en primer lloc, el coneixement de qualsevol irregularitat des del primer moment i, en segon lloc, la protecció íntegra de les empreses davant una inesperada denúncia.
IX - Millora en els perímetres de control. L'empresa no es troba únicament compromesa amb l'actuació dels seus membres interns, sinó que, a més, una possible infracció per part d'altres persones vinculades –com a clients o proveïdors– també podria comportar una possible responsabilitat penal de la mateixa per falta de vigilància, circumstància que pot evitar-se gràcies al Compliance.
X - Major visibilitat en operacions financeres. Quan les empreses sol·liciten informació financera, és habitual que les entitats bancàries exigeixin alguns requisits que afectin la seva solvència i activitat empresarial. Per això, disposar d'un model de Compliance ofereix una imatge de l'empresa ordenada i amb intenció de compliment, la qual cosa genera una major confiança en aquesta.
XI - Facilitat per a contractar. El Compliance és una realitat cada vegada més latent, i això implica que, en molts sectors, les empreses tinguin en compte la disposició d'un model de compliment normatiu per a contractar amb unes altres, en llaures a evitar la culpa in eligendo i la culpa in vigilant. En aquest context, moltes d'elles avaluen a altres per a considerar-les aptes –o no– a l'hora d'establir vincles comercials.
XII - Estalvi de conflictes judicials i constatació de proves. El Compliance, a més d'aconseguir l'eventual exempció o atenuació de la responsabilitat penal de l'empresa, és un instrument de prevenció eficaç, el qual possibilita que l'empresa tingui constància de quins són els riscos associats a la seva activitat, impedint així la seva materialització i el possible impacte que podria tenir per a l'organització.
16 Julio 2024
